郵幣卡類(lèi)交易規則
HUBEI HUAZHONG CULTURE PROPERTY RIGHTS EXCHANGE湖北華中文化產(chǎn)權交易所從業(yè)人員執業(yè)準則
發(fā)布日期：2014-09-10 信息來(lái)源：華中文交所 瀏覽次數：17034
為促進(jìn)湖北華中文化產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）健康持續發(fā)展，保護投資者利益，規范華中文交所從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）執業(yè)行為，樹(shù)立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽(yù)，交易所本著(zhù)“公平、公開(kāi)、公正”原則制定該準則，交易所從業(yè)人員應知悉應當遵守的紀律和所承擔的責任并嚴格遵守本準則。
一、從業(yè)人員應自覺(jué)遵守國家法律、行政法規，接受并配合自律管理，遵守交易所相關(guān)規則細則、交易所的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
二、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。
三、從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務(wù)規范和執業(yè)標準為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，揭示交易產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險等。
四、從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識和技能，參加交易所組織的培訓，維持專(zhuān)業(yè)勝任能力。
五、從業(yè)人員應保守交易所的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)交易所后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
六、從業(yè)人員應當公平對待所有客戶(hù)，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應及時(shí)向交易所報告；當無(wú)法避免時(shí)，應確?？蛻?hù)的利益得到公平的對待。
七、管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的，從業(yè)人員有權拒絕執行。
八、從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
九、從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：
（一）從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)；
（二）利用資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)；
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂交易市場(chǎng)；
（四）損害社會(huì )公共利益、交易所或者他人的合法權益；
（五）接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或交易所之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；
（六）利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和交易所利益；
（七）違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（八）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（九）違規向客戶(hù)提供資金；
（十）侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；
（十一）接受客戶(hù)的全權委托進(jìn)行交易；
（十二）誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)特定產(chǎn)品；
（十三）從業(yè)人員開(kāi)設本人個(gè)人賬戶(hù)，在交易所進(jìn)行交易。
十、從業(yè)人員應主動(dòng)倡導理性成熟的投資理念，堅持長(cháng)期投資、價(jià)值投資導向，自覺(jué)弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養，規范自身行為，履行社會(huì )責任，遵守社會(huì )公德，服務(wù)社會(huì )和投資者。
十一、從業(yè)人員需做到：
1、要遵守國家法律、法規，以及市場(chǎng)有關(guān)規章制度；
2、要熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；
3、要堅持“公平、公正、公開(kāi)”原則，保護投資者的合法權益；
4、要嚴格遵守操作規程，準確、及時(shí)執行客戶(hù)指令，保守客戶(hù)秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；
6、要服從管理，規范服務(wù)，忠于職守，維持交易的正常秩序；
7、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾；
8、要珍惜職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護本交易所的聲譽(yù)。
十二、本準則自頒布之日起執行。
湖北華中文化產(chǎn)權交易所
2015年4月9日
一、從業(yè)人員應自覺(jué)遵守國家法律、行政法規，接受并配合自律管理，遵守交易所相關(guān)規則細則、交易所的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
二、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。
三、從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務(wù)規范和執業(yè)標準為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，揭示交易產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險等。
四、從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識和技能，參加交易所組織的培訓，維持專(zhuān)業(yè)勝任能力。
五、從業(yè)人員應保守交易所的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)交易所后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
六、從業(yè)人員應當公平對待所有客戶(hù)，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應及時(shí)向交易所報告；當無(wú)法避免時(shí)，應確?？蛻?hù)的利益得到公平的對待。
七、管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的，從業(yè)人員有權拒絕執行。
八、從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
九、從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：
（一）從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)；
（二）利用資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)；
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂交易市場(chǎng)；
（四）損害社會(huì )公共利益、交易所或者他人的合法權益；
（五）接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或交易所之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；
（六）利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和交易所利益；
（七）違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（八）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（九）違規向客戶(hù)提供資金；
（十）侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；
（十一）接受客戶(hù)的全權委托進(jìn)行交易；
（十二）誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)特定產(chǎn)品；
（十三）從業(yè)人員開(kāi)設本人個(gè)人賬戶(hù)，在交易所進(jìn)行交易。
十、從業(yè)人員應主動(dòng)倡導理性成熟的投資理念，堅持長(cháng)期投資、價(jià)值投資導向，自覺(jué)弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養，規范自身行為，履行社會(huì )責任，遵守社會(huì )公德，服務(wù)社會(huì )和投資者。
十一、從業(yè)人員需做到：
1、要遵守國家法律、法規，以及市場(chǎng)有關(guān)規章制度；
2、要熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；
3、要堅持“公平、公正、公開(kāi)”原則，保護投資者的合法權益；
4、要嚴格遵守操作規程，準確、及時(shí)執行客戶(hù)指令，保守客戶(hù)秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；
6、要服從管理，規范服務(wù)，忠于職守，維持交易的正常秩序；
7、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾；
8、要珍惜職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護本交易所的聲譽(yù)。
十二、本準則自頒布之日起執行。
湖北華中文化產(chǎn)權交易所
2015年4月9日
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