郵幣卡類(lèi)交易規則
HUBEI HUAZHONG CULTURE PROPERTY RIGHTS EXCHANGE湖北華中文化產(chǎn)權交易所有限公司文化品經(jīng)紀會(huì )員管理細則
發(fā)布日期：2016-06-27 信息來(lái)源：華中文交所 瀏覽次數：18750
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規范市場(chǎng)參與人在湖北華中文化產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）開(kāi)展文化品經(jīng)紀活動(dòng)，保障市場(chǎng)參與人交易合法權益，根據《湖北省交易場(chǎng)所監督管理辦法》、《湖北華中文化產(chǎn)權交易所有限公司協(xié)議轉讓規則》等法律法規及規則，制定本細則。第二條 本細則適用于在交易所從事文化品業(yè)務(wù)的經(jīng)紀會(huì )員。
第三條 經(jīng)紀會(huì )員是指按交易所要求提交相關(guān)申請資料，符合交易所經(jīng)紀會(huì )員的要求且承諾在約定時(shí)間內達到經(jīng)紀會(huì )員考核標準，與交易所簽訂《經(jīng)紀會(huì )員合作協(xié)議書(shū)》，開(kāi)展文化品交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構。經(jīng)紀會(huì )員可設代理商，代理商的管理細則另行制定。
第二章 經(jīng)紀會(huì )員的資格申請
第四條 經(jīng)紀會(huì )員必須為依法成立并合法存續的公司法人，并滿(mǎn)足下列條件：（一）實(shí)繳注冊資本金不低于100萬(wàn)元；
（二）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、硬件設施和4名以上有從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；
（三）有健全的法人治理結構、管理制度和豐富的客戶(hù)關(guān)系；
（四）理解、認可并同意遵守交易所各項交易規則和細則、辦法等；
（五）經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年以上；
（六）交易所規定的其他條件。
第五條 經(jīng)紀會(huì )員的申請流程
（一）在線(xiàn)開(kāi)戶(hù)成為交易商。申請人在交易所官網(wǎng)的在線(xiàn)開(kāi)戶(hù)中“開(kāi)戶(hù)機構”項選擇 “000公共服務(wù)平臺”，在交易所審核通過(guò)后獲取交易商賬號。該交易商賬戶(hù)將用于綁定經(jīng)紀會(huì )員后臺，作為返傭結算賬戶(hù)。
法人經(jīng)紀會(huì )員申請必須以企業(yè)名稱(chēng)在線(xiàn)法人開(kāi)戶(hù)，綁定公司對公銀行賬戶(hù)。
（二）提交申請資料
1、《湖北華中文化產(chǎn)權交易所會(huì )員申請表》；
2、營(yíng)業(yè)執照副本、組織機構代碼證、稅務(wù)登記證復印件，或三證合一的復印件，法定代表人身份證正反面復印件（以上復印件須加蓋公章）；
3、《經(jīng)紀會(huì )員合作協(xié)議書(shū)》；
4、交易所要求的其他文件。
（三）交易所對申請資料進(jìn)行初審，如資料完備，交易所在3個(gè)工作日內給出審核意見(jiàn)。
（四）審核通過(guò)后，交易所將經(jīng)紀會(huì )員登錄賬號在2個(gè)工作日內以電子郵件、電話(huà)等方式告知申請人。
（五）審核通過(guò)的經(jīng)紀會(huì )員須及時(shí)向交易所報備其設立的網(wǎng)站域名和QQ、微信、微博、論壇等客戶(hù)交流群。
第六條 經(jīng)紀會(huì )員喪失本細則規定條件的，交易所有權終止該經(jīng)紀會(huì )員資格。
第三章 經(jīng)紀會(huì )員的權利義務(wù)
第七條 經(jīng)紀會(huì )員享有以下權利：（一）依據交易所各項規章制度開(kāi)展業(yè)務(wù)；
（二）享有交易所提供的交易信息、培訓等相關(guān)服務(wù)；
（三）按照《湖北華中文化產(chǎn)權交易所有限公司經(jīng)紀會(huì )員返傭政策》規定獲取相應傭金；
（四）對交易所的工作提出意見(jiàn)、建議；
（五）推薦的產(chǎn)品優(yōu)先掛牌；
（六）《經(jīng)紀會(huì )員合作協(xié)議書(shū)》規定的其他權利。
第八條 經(jīng)紀會(huì )員應當履行下列義務(wù)：
（一）嚴格遵守國家相關(guān)法律、法規和規章制度；
（二）嚴格遵守交易所各項規章制度、交易規則和細則、辦法等；
（三）接受交易所監督管理，參加交易所組織的各項活動(dòng)；
（四）對其代理商和交易商進(jìn)行開(kāi)戶(hù)審核、管理、培訓及風(fēng)險教育；
（五）維護交易各方權益，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件；
（六）對交易所、交易商和自身的交易數據履行保密責任；
（七）按要求向交易所交納經(jīng)紀會(huì )員席位費、管理費、誠信保證金等費用；
（八）授權并指派專(zhuān)人代表與交易所進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò )，并及時(shí)更新聯(lián)系方式；
（九）《經(jīng)紀會(huì )員合作協(xié)議書(shū)》規定的其他義務(wù)。
第四章 經(jīng)紀會(huì )員席位與費用
第九條 交易所對本所經(jīng)紀會(huì )員席位數量實(shí)行總量控制，經(jīng)紀會(huì )員席位不得轉讓。第十條 經(jīng)紀會(huì )員應當交納年度席位費、管理費及誠信保證金等費用。
第十一條 經(jīng)紀會(huì )員拖欠相關(guān)費用的，交易所有權暫?；蚪K止相關(guān)服務(wù)，取消其資格。
第五章 經(jīng)紀會(huì )員的日常管理
第十二條 交易所對通過(guò)申請的經(jīng)紀會(huì )員名單和相關(guān)資料進(jìn)行公示，并建立經(jīng)紀會(huì )員誠信檔案，記錄經(jīng)紀會(huì )員的履約情況及重要事件，保存相關(guān)資料。第十三條 交易所設置經(jīng)紀會(huì )員考核標準（以《經(jīng)紀會(huì )員合作協(xié)議書(shū)》中的約定為準），定期對經(jīng)紀會(huì )員進(jìn)行考核和清理。
第十四條 交易所可根據年度考核結果采取下列措施：
1、年度考核達到考核標準的，保留經(jīng)紀會(huì )員資格；
2、年度考核未達到經(jīng)紀會(huì )員考核標準，原則上不續約合同，由交易所取消其經(jīng)紀會(huì )員資格；
3、對超出年度考核標準、業(yè)績(jì)突出的經(jīng)紀會(huì )員，交易所視具體情況給予獎勵。
第十五條 經(jīng)紀會(huì )員有下列情況之一的，應當在10個(gè)工作日內向交易所提供以下書(shū)面報告：
（一）變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人等工商登記信息及聯(lián)系方式；
（二）設立、合并或者終止分支機構；變更分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍；
（三）變更網(wǎng)站域名和QQ、微信、微博、論壇等客戶(hù)交流群；
（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；
（五）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；
（六）發(fā)生與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的、因投訴引起的經(jīng)濟糾紛和訴訟案件；
（七）發(fā)生解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)、被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照或責令關(guān)閉情形；
（八）交易所要求報告的其他情況。
經(jīng)紀會(huì )員有本條第（七）款情形的，交易所有權注銷(xiāo)其經(jīng)紀會(huì )員賬號，取消其經(jīng)紀會(huì )員資格。
第十六條 經(jīng)紀會(huì )員存在下列情況之一的，交易所有權根據情況采取暫停經(jīng)紀會(huì )員資格、凍結賬戶(hù)等措施，直至撤銷(xiāo)其經(jīng)紀會(huì )員資格，并依法保留追究其法律責任的權利：
（一）違反法律法規或嚴重違反交易所交易規則和細則及管理辦法等；
（二）利用電話(huà)、微信、QQ、微博、論壇等方式向客戶(hù)推薦買(mǎi)賣(mài)指定產(chǎn)品、承諾產(chǎn)品預期價(jià)格或收益；
（三）代理客戶(hù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易；
（四）與客戶(hù)協(xié)商利潤分成；
（五）投資勸誘；
（六）操縱市場(chǎng)；
（七）內幕交易；
（八）代客簽名；
（九）利用QQ群、微信群、微博、論壇等詆毀交易所；
（十）無(wú)故缺席交易所組織的會(huì )議、培訓等活動(dòng)；
（十一）交易所認為不當的其他行為。
經(jīng)紀會(huì )員對上述處理措施不服的，可自決定作出之日起15日內向交易所申請復核，復核期間不停止執行。
第十七條 交易所根據本細則撤銷(xiāo)、取消、終止經(jīng)紀會(huì )員資格的，經(jīng)紀會(huì )員下轄的代理商、交易商將轉入其他經(jīng)紀會(huì )員號段下。
第十八條 經(jīng)紀會(huì )員對其從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)獨自承擔風(fēng)險和法律責任。
第十九條 經(jīng)紀會(huì )員可以申請終止其經(jīng)紀會(huì )員資格，交易所與經(jīng)紀會(huì )員簽署書(shū)面終止經(jīng)紀會(huì )員資格協(xié)議。資格終止后，不得繼續從事交易所經(jīng)紀會(huì )員業(yè)務(wù)。
第六章 監督檢查及紀律處分
第二十條 交易所對經(jīng)紀會(huì )員的經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監管，根據監管需要，交易所有權采取現場(chǎng)或非現場(chǎng)的方式對經(jīng)紀會(huì )員進(jìn)行監督檢查。第二十一條 交易所根據審慎監管原則，可以要求經(jīng)紀會(huì )員對風(fēng)險管理、發(fā)展交易商的適當性、下轄代理商和交易商的管理和投資教育等情況進(jìn)行自查，并提交專(zhuān)項自查報告。
第二十二條 交易所在監管過(guò)程中，對存在或者可能存在問(wèn)題的經(jīng)紀會(huì )員，可以根據需要采取下列措施：
（一）口頭警示；
（二）書(shū)面警示；
（三）限期說(shuō)明情況；
（四）約見(jiàn)談話(huà)；
（五）要求整改；
（六）專(zhuān)項調查；
（七）限制賬戶(hù)交易及權限；
（八）暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二十三條 經(jīng)紀會(huì )員應積極配合交易所的監管，按照交易所的要求及時(shí)說(shuō)明情況、采取措施、提供資料。
第二十四條 經(jīng)紀會(huì )員違反法律法規、本細則或交易所其他規則、細則、辦法、指引等的，交易所有權責令改正，并視情節輕重單處或并處下列處分措施：
（一）通報批評；
（二）公開(kāi)譴責；
（三）暫?；蛳拗平灰准皺嘞?；
（四）取消相關(guān)權限；
（五）取消經(jīng)紀會(huì )員資格；
（六）交易所認為適當的其他措施。
經(jīng)紀會(huì )員對上述處分措施不服的，可以自決定做出之日起15日內向交易所申請復核，復核期間不停止執行。
第七章 附 則
第二十五條 本細則解釋權、修訂權屬于交易所。第二十六條 本細則自2016年6月27日起施行，原《湖北華中文化產(chǎn)權交易所有限公司文化品經(jīng)紀會(huì )員管理細則》停止執行。
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