（２０１４年３月１９日）

第一條 為進(jìn)一步規范全省文化企業(yè)增資擴股進(jìn)入產(chǎn)權市場(chǎng)公開(kāi)選擇投資者的行為，根據《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》（國務(wù)院令第３７８號）、《省人民政府關(guān)于組建湖北華中文化產(chǎn)權交易所的通知》（鄂政發(fā)〔２０１０〕５５號）等規定，制定本規則。

第二條 全省國有獨資、國有控股文化企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”）及其全級次子公司，公開(kāi)增資擴股進(jìn)入湖北華中文化產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華中文交所”）公開(kāi)選擇投資者的適用本規則。

第三條 企業(yè)公開(kāi)增資擴股時(shí)，應制訂增資擴股方案及增資擴股說(shuō)明書(shū)。增資擴股說(shuō)明書(shū)由企業(yè)自行制訂或委托中介機構制訂。 

第四條 增資擴股說(shuō)明書(shū)一般應包括以下內容：

（一）招股企業(yè)基本情況；

（二）最近年度審計報告；

（三）股本結構及出資人情況；

（四）擬增資股額及占增資后總股本比例；

（五）募集資金的主要用途及收益情況（投資項目可行性研究報告）；

（六）招股企業(yè)資產(chǎn)評估結果及核準或者備案情況；

（七）投資者準入條件；

（八）管理層基本情況、是否參與增資等情況；

（九）其他需披露的事項。

第五條 企業(yè)向華中文交所提出增資擴股掛牌申請，應提交如下相關(guān)材料：

（一）增資擴股方案批準文件；

（二）企業(yè)資產(chǎn)評估核準或備案文件；

（三）原企業(yè)股東材料；

（四）增資擴股說(shuō)明書(shū)及其附件。

第六條 華中文交所接受相關(guān)材料后于３個(gè)工作日內出具受理意見(jiàn)書(shū)。完成材料審核后，在省級以上報刊和該所網(wǎng)站對企業(yè)增資擴股公告信息進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布。信息披露期限不少于２０個(gè)工作日。信息披露的主要內容：

（一）招股企業(yè)概況；

（二）增資擴股說(shuō)明書(shū)。

企業(yè)增資擴股方案批準文件及審計評估報告等相關(guān)資料置華中文交所備查。

第七條意向投資者擬參與標的企業(yè)增資的，應填寫(xiě)《投資意向申請書(shū)》，并向華中文交所提交相關(guān)材料。

（一）企事業(yè)法人意向投資者須提交以下書(shū)面材料：

１．主體資格證明文件；

２．近期經(jīng)審計的財務(wù)報表、資信證明；

３．滿(mǎn)足投資者條件的證明材料及承諾；

４．需要提交的其他材料。

（二）自然人意向投資者須提交以下書(shū)面材料：

１．本人簽名的身份證復印件；

２．資信證明；

３．滿(mǎn)足投資者條件的證明材料及承諾；

４．需要提交的其他材料。

第八條 意向投資者為自然人聯(lián)合體的，還須提交聯(lián)合投資協(xié)議。意向投資者對《投資意向申請書(shū)》的填寫(xiě)內容及所提交材料的真實(shí)性、完整性、準確性負責。

第九條 掛牌公告期滿(mǎn)３個(gè)工作日內，華中文交所與原出資人組成的審核小組按照增資擴股說(shuō)明書(shū)和掛牌公告發(fā)布的投資者條件，對意向投資者資格進(jìn)行審核，確定合格意向投資者。

第十條 華中文交所在對意向受讓投資者進(jìn)行資格審核后的３個(gè)工作日內，將審核情況書(shū)面通知意向投資者。

第十一條 經(jīng)公開(kāi)征集，只產(chǎn)生１個(gè)合格意向投資者的，可采取協(xié)議轉讓的方式選擇投資者；產(chǎn)生２個(gè)及以上的合格意向投資者的，由華中文交所組織，采取電子競價(jià)等方式擇優(yōu)選擇投資者。

第十二條 確定投資者后，原出資人與投資者簽訂增資擴股合同，增資擴股資金通過(guò)華中文交所結算專(zhuān)用賬戶(hù)統一結算，由該所出具《產(chǎn)權交易鑒證書(shū)》，相關(guān)各方憑《產(chǎn)權交易鑒證書(shū)》按照有關(guān)規定辦理股權變更登記手續。

第十三條 國有文化資產(chǎn)監督管理機構工作人員、企業(yè)工作人員利用增資擴股之機轉移、侵占、侵吞國有資產(chǎn)，隱匿資產(chǎn)、營(yíng)私舞弊、提供虛假會(huì )計資料造成國有資產(chǎn)流失的，依法依規追究責任。

第十四條 華中文交所工作人員應遵守誠實(shí)信用的職業(yè)道德，不得與意向投資者串通低價(jià)折股國有產(chǎn)權，泄露意向投資者的商業(yè)秘密。違背相關(guān)規定的，依法依規追究責任。

第十五條 意向投資者不按本規則第十二條規定提交相關(guān)材料，或提交材料不真實(shí)、完整的，華中文交所可要求其限期補充改正，拒不補充改正的，視同其撤回投資意向。

第十六條 本規則未規定的事項，適用《湖北華中文化產(chǎn)權交易所文化產(chǎn)權交易規則》及相關(guān)細則。

第十七條 招股企業(yè)、意向投資者經(jīng)華中文交所在增資擴股業(yè)務(wù)活動(dòng)中如出現意見(jiàn)分歧或糾紛，應通過(guò)協(xié)商方式解決，協(xié)商不能解決的可提請仲裁或訴訟等方式解決。

第十八條 本規則由省文資辦負責解釋。

第十九條 本規則自發(fā)布之日起施行。

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報：中宣部改革辦、中央文資辦，省國有文化資產(chǎn)監督管理與產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導小組組長(cháng)、副組長(cháng)

發(fā)：各省屬文化企業(yè)；各市、州、直管市、神農架林區國有文化資產(chǎn)監管機構

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省國有文化資產(chǎn)監督管理與產(chǎn)業(yè)發(fā)展辦公室            ２０１４年３月２４日印發(fā)

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