國有產(chǎn)權交易規則
HUBEI HUAZHONG CULTURE PROPERTY RIGHTS EXCHANGE湖北華中文化產(chǎn)權交易所登記受讓意向操作細則
發(fā)布日期：2011-01-05 信息來(lái)源：華中文交所 瀏覽次數：17218
第一條 為規范文化產(chǎn)權轉讓信息公開(kāi)發(fā)布后意向受讓方的登記和資格確認行為，根據《湖北華中文化產(chǎn)權交易所文化產(chǎn)權交易規則》，制定本細則。
第二條 湖北華中文化產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）實(shí)行委托代理制。意向受讓方可以在交易機構網(wǎng)站上公告的經(jīng)紀會(huì )員名單中自主選擇經(jīng)紀會(huì )員，并簽訂委托代理合同，建立委托代理關(guān)系。
第三條 產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布期間，意向受讓方應當委托經(jīng)紀會(huì )員到交易機構查閱產(chǎn)權轉讓標的的相關(guān)信息和材料。
第四條 意向受讓方應當委托經(jīng)紀會(huì )員填寫(xiě)《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》，主要包括意向受讓方的基本情況、受讓標的、受讓底價(jià)、相關(guān)承諾、受托經(jīng)紀會(huì )員核實(shí)意見(jiàn)等內容。
第五條 意向受讓方應當在信息公告期限內，委托經(jīng)紀會(huì )員向交易機構提出產(chǎn)權受讓申請，并遞交《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》及相關(guān)附件材料，確認已知曉產(chǎn)權轉讓公告載明的所有內容和交易條件，并承諾遵守市場(chǎng)規則。交易機構應當對提出申請的意向受讓方逐一進(jìn)行登記。
第六條 意向受讓方對《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》填寫(xiě)內容及提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負責。
受托經(jīng)紀會(huì )員應當對意向受讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、合規性進(jìn)行核實(shí)，并出具核實(shí)意見(jiàn)。
第七條 交易機構應當在收到受讓申請材料次日起3個(gè)工作日內，對《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》及其附件材料的齊全性和合規性進(jìn)行審核。
第八條 登記的意向受讓方不符合《產(chǎn)權轉讓公告》中的受讓方資格條件，或提出帶有附加條件的受讓要求，或提交的材料不符合齊全性和合規性要求的，交易機構應當以書(shū)面形式通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員告知意向受讓方。意向受讓方應當在收到通知的次日起2個(gè)工作日內按要求做出調整。
第九條 交易機構應當按照產(chǎn)權轉讓公告中的受讓方資格條件審核意向受讓方受讓資格，主要有以下內容：
（一）意向受讓方是否對其提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性以及遵守市場(chǎng)規則作出承諾；
（二）經(jīng)紀會(huì )員是否對材料進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)意見(jiàn)是否明確具體；
（三）意向受讓方的主體資格是否符合產(chǎn)權轉讓公告中的受讓方資格條件及解釋說(shuō)明的相關(guān)要求；
（四）意向受讓方為法人的，是否已依法履行必要的內部決策程序或批準程序；
（五）意向受讓方提交的保證金和資信證明文件是否符合產(chǎn)權轉讓公告的要求；
（六）國有文化股權轉讓?zhuān)芾韺蛹捌潢P(guān)聯(lián)方參與受讓的，是否作出相關(guān)承諾并提供收購資金來(lái)源合規的證明；轉讓標的企業(yè)及其產(chǎn)權持有單位的法定代表人參與受讓的，是否提供法定代表人經(jīng)濟責任審計報告。
未經(jīng)信息發(fā)布的受讓方資格條件，不得作為確認意向受讓方受讓資格的依據。
第十條 國有文化股權轉讓管理層存在下列情形的，不得受讓標的企業(yè)的國有產(chǎn)權：
（一）經(jīng)審計認定對企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)下降負有直接責任的；
（二）故意轉移、隱匿資產(chǎn)或者在轉讓過(guò)程中通過(guò)關(guān)聯(lián)交易影響標的企業(yè)凈資產(chǎn)的；
（三）向中介機構提供虛假資料，導致審計、評估結果失真，或者與有關(guān)方面串通，壓低資產(chǎn)評估結果以及國有產(chǎn)權轉讓價(jià)格的；
（四）違反有關(guān)規定，參與國有產(chǎn)權轉讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、底價(jià)確定、中介機構委托等重大事項的；
（五）無(wú)法提供受讓資金來(lái)源合規證明的。
第十一條 交易機構應當在信息公告期截至后5個(gè)工作日內，通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員向轉讓方出具《受讓資格確認意見(jiàn)函》，書(shū)面告知對登記的意向受讓方的資格確認意見(jiàn)。
第十二條 轉讓方應當在收到交易機構《受讓資格確認意見(jiàn)函》次日起5個(gè)工作日內予以書(shū)面回復，如認為意向受讓方不符合公布的受讓方資格條件的，應當經(jīng)受托經(jīng)紀會(huì )員核實(shí)后向交易機構提出書(shū)面意見(jiàn)，說(shuō)明理由并提交相關(guān)證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意交易機構作出的資格確認意見(jiàn)。
第十三條 轉讓方對交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應與交易機構進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭議事項征詢(xún)監管機構意見(jiàn)。
第十四條 經(jīng)征詢(xún)轉讓方意見(jiàn)后，交易機構應當通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員向意向受讓方出具《受讓資格確認通知書(shū)》,并同時(shí)通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員抄送轉讓方。
第十五條 未獲得資格確認的意向受讓方如有異議，經(jīng)受托經(jīng)紀會(huì )員核實(shí)后，可以在收到《受讓資格確認通知書(shū)》次日起2個(gè)工作日內向交易機構提出《受讓資格復核申請書(shū)》，申請書(shū)應當說(shuō)明提出異議的理由并提交相關(guān)證明材料。交易機構應當在收到復核申請次日起5個(gè)工作日內完成復核，并出具資格確認的復核意見(jiàn)。
第十六條 本細則自發(fā)布之日起施行。
第二條 湖北華中文化產(chǎn)權交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）實(shí)行委托代理制。意向受讓方可以在交易機構網(wǎng)站上公告的經(jīng)紀會(huì )員名單中自主選擇經(jīng)紀會(huì )員，并簽訂委托代理合同，建立委托代理關(guān)系。
第三條 產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布期間，意向受讓方應當委托經(jīng)紀會(huì )員到交易機構查閱產(chǎn)權轉讓標的的相關(guān)信息和材料。
第四條 意向受讓方應當委托經(jīng)紀會(huì )員填寫(xiě)《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》，主要包括意向受讓方的基本情況、受讓標的、受讓底價(jià)、相關(guān)承諾、受托經(jīng)紀會(huì )員核實(shí)意見(jiàn)等內容。
第五條 意向受讓方應當在信息公告期限內，委托經(jīng)紀會(huì )員向交易機構提出產(chǎn)權受讓申請，并遞交《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》及相關(guān)附件材料，確認已知曉產(chǎn)權轉讓公告載明的所有內容和交易條件，并承諾遵守市場(chǎng)規則。交易機構應當對提出申請的意向受讓方逐一進(jìn)行登記。
第六條 意向受讓方對《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》填寫(xiě)內容及提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負責。
受托經(jīng)紀會(huì )員應當對意向受讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、合規性進(jìn)行核實(shí)，并出具核實(shí)意見(jiàn)。
第七條 交易機構應當在收到受讓申請材料次日起3個(gè)工作日內，對《產(chǎn)權受讓申請書(shū)》及其附件材料的齊全性和合規性進(jìn)行審核。
第八條 登記的意向受讓方不符合《產(chǎn)權轉讓公告》中的受讓方資格條件，或提出帶有附加條件的受讓要求，或提交的材料不符合齊全性和合規性要求的，交易機構應當以書(shū)面形式通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員告知意向受讓方。意向受讓方應當在收到通知的次日起2個(gè)工作日內按要求做出調整。
第九條 交易機構應當按照產(chǎn)權轉讓公告中的受讓方資格條件審核意向受讓方受讓資格，主要有以下內容：
（一）意向受讓方是否對其提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性以及遵守市場(chǎng)規則作出承諾；
（二）經(jīng)紀會(huì )員是否對材料進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)意見(jiàn)是否明確具體；
（三）意向受讓方的主體資格是否符合產(chǎn)權轉讓公告中的受讓方資格條件及解釋說(shuō)明的相關(guān)要求；
（四）意向受讓方為法人的，是否已依法履行必要的內部決策程序或批準程序；
（五）意向受讓方提交的保證金和資信證明文件是否符合產(chǎn)權轉讓公告的要求；
（六）國有文化股權轉讓?zhuān)芾韺蛹捌潢P(guān)聯(lián)方參與受讓的，是否作出相關(guān)承諾并提供收購資金來(lái)源合規的證明；轉讓標的企業(yè)及其產(chǎn)權持有單位的法定代表人參與受讓的，是否提供法定代表人經(jīng)濟責任審計報告。
未經(jīng)信息發(fā)布的受讓方資格條件，不得作為確認意向受讓方受讓資格的依據。
第十條 國有文化股權轉讓管理層存在下列情形的，不得受讓標的企業(yè)的國有產(chǎn)權：
（一）經(jīng)審計認定對企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)下降負有直接責任的；
（二）故意轉移、隱匿資產(chǎn)或者在轉讓過(guò)程中通過(guò)關(guān)聯(lián)交易影響標的企業(yè)凈資產(chǎn)的；
（三）向中介機構提供虛假資料，導致審計、評估結果失真，或者與有關(guān)方面串通，壓低資產(chǎn)評估結果以及國有產(chǎn)權轉讓價(jià)格的；
（四）違反有關(guān)規定，參與國有產(chǎn)權轉讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、底價(jià)確定、中介機構委托等重大事項的；
（五）無(wú)法提供受讓資金來(lái)源合規證明的。
第十一條 交易機構應當在信息公告期截至后5個(gè)工作日內，通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員向轉讓方出具《受讓資格確認意見(jiàn)函》，書(shū)面告知對登記的意向受讓方的資格確認意見(jiàn)。
第十二條 轉讓方應當在收到交易機構《受讓資格確認意見(jiàn)函》次日起5個(gè)工作日內予以書(shū)面回復，如認為意向受讓方不符合公布的受讓方資格條件的，應當經(jīng)受托經(jīng)紀會(huì )員核實(shí)后向交易機構提出書(shū)面意見(jiàn)，說(shuō)明理由并提交相關(guān)證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意交易機構作出的資格確認意見(jiàn)。
第十三條 轉讓方對交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應與交易機構進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭議事項征詢(xún)監管機構意見(jiàn)。
第十四條 經(jīng)征詢(xún)轉讓方意見(jiàn)后，交易機構應當通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員向意向受讓方出具《受讓資格確認通知書(shū)》,并同時(shí)通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員抄送轉讓方。
第十五條 未獲得資格確認的意向受讓方如有異議，經(jīng)受托經(jīng)紀會(huì )員核實(shí)后，可以在收到《受讓資格確認通知書(shū)》次日起2個(gè)工作日內向交易機構提出《受讓資格復核申請書(shū)》，申請書(shū)應當說(shuō)明提出異議的理由并提交相關(guān)證明材料。交易機構應當在收到復核申請次日起5個(gè)工作日內完成復核，并出具資格確認的復核意見(jiàn)。
第十六條 本細則自發(fā)布之日起施行。
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